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□金证券记者 胡春春
今年以来，券商自查、核查行动不断。从资金池业务，到保荐业务，到债券业务，再到经纪业务。多位业内人士评价，本轮自查、核查算得上近年来最严格、最全面的一次监管。
需要提及的是，《金证券》 记者了解到，自查、核查进入到现阶段，很多券商都对员工本身提出了更为苛刻的要求，部分券商喊出：员工要“干净”在职。
注销名下公司
就职于上海一家大型券商投行部的李明（化名）这两天在忙一件事：将自己名下曾经注册的一家小公司给注销。
“其实这个公司还是上大学时和同学一起注册的，当时就是好玩儿，后来就没有管过了，但是现在公司要求，所有相关岗位人员，不允许名下有公司，尤其是投资类公司，所以我才来注销掉。”李明对《金证券》记者解释。
李明不是个案。和他在同一条路上办公的另一家券商资管部工作人员张峰（化名）告诉记者，公司新近接连开会暗示，在岗人员和家属不允许名下有公司、不允许持有可能引起误会的相关公司股份、夫妻子女最好不要有股票账户。
“虽然没有像安信证券一样出文件，但是公司的态度已经很清楚。”他说。
此前不久，安信证券曾发布一则文件：要求员工家属证券账户必须托管自家公司，解释原因是为了监控风险。
采访中，部分券商表示，以前监管都是只谈业务，但是今年监管力度特别大，券商都害怕一不留神成了“典型”，所以到了现阶段，开始抓“人”，一些券商要求员工“干净”在职，除了名下不要有乱七八糟的东西外，更不允许揽私活儿。
对“人”继续规范
梳理今年券商自查、核查路径，2月份证监会机构部向各家券商下发了一份《关于组织“自查自纠、规整规范”专项活动的通知》。
《金证券》记者注意到，根据该文件，本轮监管分为三个阶段，一是组织证券公司开展自查，二是实施现场检查，三是督促证券公司整改。其中，自查阶段，监管层要求各地证监局应于3月31日前完成对证券公司自查情况的总结报告并报送证券基金机构监管部。
目前已经进入现场检查阶段，而个别券商进度快的已经开始整改。需要提及的是，整个券商自查、核查过程中，涉及到资金池业务、保荐业务、债券业务和经纪业务等。
券商行业人士告诉《金证券》记者，本轮自查、核查算得上近年来最严格、最全面的一次。“我们猜测，下半年监管层面应该还会对从业人员做出新的要求，因为只有人规范了，才能进一步控制业务上的风险。”
上述上海券商人员李明则表示，此番轮番自查、核查应该会持续到下半年，“监管应该是今年的关键词。”
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